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慧正資訊：近日，中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書[2020]8號，對于金浦地產(chǎn)公司財務(wù)總監(jiān)楊舒媛違法事實進行公開。
當(dāng)事人：楊舒媛，女，1972年1月出生，住址：江蘇省南京市鼓樓區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，吉林監(jiān)管局對楊舒媛內(nèi)幕交易“金浦鈦業(yè)”行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，楊舒媛存在以下違法事實：
2018年4月下旬，通過民生證券介紹，金浦投資控股集團有限公司（以下簡稱“金浦集團”）董事長郭某東對浙江古纖道綠色纖維有限公司（以下簡稱“古纖道綠色纖維”）有了初步的了解。
2018年5月2日，金浦集團董事長郭某東、總經(jīng)濟師邵某祥、金浦地產(chǎn)公司財務(wù)總監(jiān)楊舒媛帶領(lǐng)團隊到古纖道綠色纖維訪問，并與古纖道綠色纖維實際控制人施某強達成合作共識，準備就收購古纖道綠色纖維進行進一步磋商。2018年5月9日，郭某東通過邵某祥向民生證券居某表示，原則上同意由金浦集團或集團控制的企業(yè)先以現(xiàn)金收購的方式收購古纖道綠色纖維51%的股份，再由金浦鈦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“金浦鈦業(yè)”）發(fā)行股份購買古纖道綠色纖維的全部股權(quán)。
2018年6月3日，郭某東與施某強在無錫宜興東邑酒店就金浦鈦業(yè)收購古纖道綠色纖維開展談判，達成基本合作意向。邵某祥、楊舒媛參與此次談判，楊舒媛負責(zé)配合邵某祥提供財務(wù)資料和財務(wù)方案設(shè)計。之后由邵某祥與施某強通過電話繼續(xù)磋商價格問題，并向郭某東匯報。2018年6月5日，施某強到金浦集團參觀，邵某祥、楊舒媛負責(zé)接待。2018年6月8日，郭某東在無錫宜興東邑酒店與施某強經(jīng)談判后就金浦鈦業(yè)收購古纖道綠色纖維方案達成一致，并簽署收購協(xié)議，當(dāng)時參與談判過程的還有邵某祥、楊舒媛、居某、楊某。當(dāng)晚，金浦鈦業(yè)申請停牌。
2018年6月11日，金浦鈦業(yè)公告重大資產(chǎn)重組停牌，擬通過發(fā)行股份的方式收購古纖道綠色纖維100%股權(quán)，標的公司整體估值預(yù)估為56億元，上述股權(quán)收購事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。金浦鈦業(yè)擬通過發(fā)行股份的方式收購古纖道綠色纖維100%股權(quán)事項，在公開前屬于2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款第（七）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2018年6月3日，公開于2018年6月8日。金浦地產(chǎn)公司財務(wù)總監(jiān)楊舒媛等人為內(nèi)幕信息知情人。
楊舒媛作為金浦地產(chǎn)公司財務(wù)總監(jiān)，參與金浦鈦業(yè)收購古纖道綠色纖維的關(guān)鍵性談判，以及對古纖道綠色纖維實際控制人施某強的接待，并在收購談判過程中向金浦集團董事長郭某東提供財務(wù)資料和財務(wù)方案設(shè)計，充分參與此次重大資產(chǎn)重組事項，充分了解內(nèi)幕信息形成及發(fā)展過程。符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十一條和《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》第三條的規(guī)定，屬于2005年《證券法》第七十四條第（七）項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊舒媛作出買入決策，并手機指示楊某華操作“楊某華”證券賬戶，通過楊舒媛丈夫的筆記本電腦以網(wǎng)上委托方式于2018年6月8日買入“金浦鈦業(yè)”72.36萬股，買入金額269.90萬元。2018年11月16日已全部賣出，“楊某華”賬戶涉案期間交易“金浦鈦業(yè)”盈利13.40萬元。
“楊某華”證券賬戶開立于1997年1月15日，2016年4月27日至內(nèi)幕信息敏感期前一直處在空置狀態(tài)。
2018年6月8日即金浦鈦業(yè)申請停牌前一個交易日，楊舒媛向該賬戶突擊轉(zhuǎn)入270萬元，幾乎全部用于在當(dāng)日買入“金浦鈦業(yè)”，買入占比為100%，停牌前持股市值占比為100%。該賬戶空置后僅買入“金浦鈦業(yè)”，交易品種單一，買入方式為單筆大額買入，買入時間靠近停牌時間點。楊舒媛上述交易“金浦鈦業(yè)”的資金變化時間、買入時間與內(nèi)幕信息發(fā)展變化時間高度吻合，交易行為異常，且楊舒媛不能提供合理說明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。
經(jīng)查明，上述違法事實，有詢問筆錄、通話記錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認定。
楊舒媛的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)楊舒媛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，吉林監(jiān)局決定：沒收楊舒媛違法所得133,987.25元，并處以401,961.75元罰款，罰沒合計53.60萬元。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
據(jù)了解，金浦鈦業(yè)是由吉林市制藥廠、深圳經(jīng)濟特區(qū)房地產(chǎn)總公司、深圳投資基金管理公司三家企業(yè)法人單位采取定向募集方式設(shè)立的股份有限公司。于1993年在深交所上市，是國內(nèi)最早研制、生產(chǎn)高檔金紅石鈦白粉和化纖鈦白粉的企業(yè)之一，主營產(chǎn)品包括金紅石型鈦白粉和銳鈦型鈦白粉，其中 南京鈦白主要生產(chǎn)金紅石型鈦白粉，徐州鈦白兼顧金紅石型鈦白粉和銳鈦型鈦白粉生產(chǎn)。
近年來，金浦鈦業(yè)通過整合銷售、采購渠道，依托南京和徐州兩大鈦白粉生產(chǎn)基地，合理調(diào)配資源，最大限度發(fā)揮產(chǎn)能規(guī)模優(yōu)勢。其中，公司金紅石型產(chǎn)品NR950在國內(nèi)重點管型材企業(yè)中得到廣泛應(yīng)用，NR9503產(chǎn)品在國內(nèi)重點水性涂料客戶中得到廣泛應(yīng)用，NR930產(chǎn)品也成功進入色母龍頭企業(yè)，NR960與NR956新產(chǎn)品在高端涂料和造紙行業(yè)中，使用效果良好，獲得市場好評。
另外值得注意的是，金浦鈦業(yè)前三季度的業(yè)績同樣不容樂觀。根據(jù)發(fā)布的2020年前三季度業(yè)績顯示，預(yù)計2020年1-9月歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損：3,673.15萬元至5,509.72萬元，同比上年下降170%至205%。
對于業(yè)績變動的主要原因，金浦鈦業(yè)表示，2020年前三季度，受新型冠狀病毒肺炎疫情影響，公司的原材料供應(yīng)、物流和下流需求均受到嚴重影響，原材料鈦礦采購成本上升和鈦白粉價格持續(xù)下跌，毛利率大幅下降，加上本期技改工程投入增加所致和利潤總額同比下滑導(dǎo)致的。
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