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慧正資訊：3月20日，魯西化工公布中化集團(tuán)并購(gòu)魯西集團(tuán)，已分別通過(guò)中韓反壟斷審查！時(shí)隔一個(gè)月，事情又有了最新進(jìn)展。
4月22日，魯西化工發(fā)布公告：4月21日收到控股股東魯西集團(tuán)的通知，國(guó)務(wù)院國(guó)資委向中化集團(tuán)核發(fā)了《關(guān)于魯西集團(tuán)有限公司國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)》（國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2020]150號(hào)），批準(zhǔn)同意本次劃轉(zhuǎn)。本次劃轉(zhuǎn)尚需通過(guò)其他適用法域要求的反壟斷審批程序，能否獲得有關(guān)批準(zhǔn)以及劃轉(zhuǎn)能否順利實(shí)施尚存在不確定性。中化投資及相關(guān)方將依法履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。
4月23日，魯西化工再次更新了最新進(jìn)展：公布了《收購(gòu)報(bào)告書摘要》（修訂稿）。
鑒于本次收購(gòu)已取得聊城市人民政府及國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)并已通過(guò)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局經(jīng)營(yíng)者集中審查及韓國(guó)公平交易委員會(huì)反壟斷審查，《證券法》及《上市公司收購(gòu)管理辦法》修訂后取消了中國(guó)證監(jiān)會(huì)要約收購(gòu)義務(wù)豁免核準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)，中化集團(tuán)部分下屬子公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、聊城市國(guó)資委與中化聊城簽署了《股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》及《股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（二）》，中化投資及其一致行動(dòng)人對(duì)《收購(gòu)報(bào)告書摘要》進(jìn)行了修訂，主要內(nèi)容如下：
一、“收購(gòu)人及一致行動(dòng)人聲明”第四項(xiàng)修訂為“四、本次收購(gòu)已取得聊城市人民政府及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，并已通過(guò)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局經(jīng)營(yíng)者集中審查及韓國(guó)公平交易委員會(huì)反壟斷審查，尚需通過(guò)境外其他適用法域要求的反壟斷審批程序。本次收購(gòu)系通過(guò)國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)方式進(jìn)行，符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的免于發(fā)出要約的情形。”
二、“第二節(jié) 收購(gòu)人及一致行動(dòng)人介紹”之“一、收購(gòu)人基本情況”之“（二）收購(gòu)人的股權(quán)控制關(guān)系”之“3、收購(gòu)人控股股東、實(shí)際控制人所控制的核心企業(yè)”更新了中化集團(tuán)所控制的除收購(gòu)人外的核心企業(yè)情況。
三、“第二節(jié) 收購(gòu)人及一致行動(dòng)人介紹”之“一、收購(gòu)人基本情況”之“（三）收購(gòu)人及其控股股東從事的主要業(yè)務(wù)、最近三年財(cái)務(wù)狀況的簡(jiǎn)要說(shuō)明”之“1、收購(gòu)人從事的主要業(yè)務(wù)、自設(shè)立至今的財(cái)務(wù)狀況”更新了中化投資所投資企業(yè)及其主營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
四、“第二節(jié) 收購(gòu)人及一致行動(dòng)人介紹”之“一、收購(gòu)人基本情況”之“（六）收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份 5%的簡(jiǎn)要情況”及“（七）收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人持股 5%以上的其他金融機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)要情況”更新了中化集團(tuán)在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份 5%的情況及中化集團(tuán)持股 5%以上的其他金融機(jī)構(gòu)的情況。
五、“第三節(jié) 收購(gòu)決定及收購(gòu)目的”之“二、本次收購(gòu)所履行的程序及時(shí)間”根據(jù)最新進(jìn)展及相關(guān)法律法規(guī)的修訂情況更新了本次收購(gòu)已經(jīng)履行的程序及尚待履行的程序。
六、“第四節(jié) 收購(gòu)方式”之“二、本次收購(gòu)的方式”修訂為“二、本次收購(gòu)導(dǎo)致信息披露義務(wù)人在上市公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)的時(shí)間及方式”，內(nèi)容增加“本次收購(gòu)尚需通過(guò)境外其他適用法域要求的反壟斷審批程序后方可實(shí)施，完成時(shí)間存在不確定性。”
七、“第四節(jié) 收購(gòu)方式”之“三、本次收購(gòu)所涉及交易協(xié)議的有關(guān)情況”補(bǔ)充了聊城市國(guó)資委與中化聊城簽署《股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》及《股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（二）》情況及協(xié)議內(nèi)容。
八、增加“第五節(jié) 免于發(fā)出要約的情況”。
2019年12月20日，山東省聊城市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“聊城市國(guó)資委”）與中化投資（聊城）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中化聊城”）簽署《股權(quán)劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，約定聊城市國(guó)資委向中化聊城無(wú)償劃轉(zhuǎn)其所持魯西集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“魯西集團(tuán)”）6.01%股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“本次劃轉(zhuǎn)”）。
魯西集團(tuán)為本公司直接控股股東。本次劃轉(zhuǎn)完成后，中化投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中化投資”）及其一致行動(dòng)人中化聊城、聊城市聚合股權(quán)投資有限公司將通過(guò)魯西集團(tuán)間接控制本公司33.60%的股份，并實(shí)現(xiàn)對(duì)本公司的控制，本公司實(shí)際控制人將由聊城市國(guó)資委變更為國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)務(wù)院國(guó)資委”）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司中國(guó)中化集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中化集團(tuán)”）。
本次權(quán)益變動(dòng)完成后，魯西化工的產(chǎn)權(quán)控制關(guān)系圖
本公司直接控股股東保持不變，仍為魯西集團(tuán)。
關(guān)于反壟斷調(diào)查進(jìn)展
中國(guó)反壟斷審查，中化投資于2020年3月19日收到國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局出具的《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查不實(shí)施進(jìn)一步審查決定書》（反壟斷審查決定【2020】103號(hào)），國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局決定對(duì)中化投資收購(gòu)魯西集團(tuán)股權(quán)案不實(shí)施進(jìn)一步審查，該案涉及經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查之外的其他事項(xiàng)依據(jù)相關(guān)法律辦理。
韓國(guó)反壟斷審查，中化聊城于2020年3月收到韓國(guó)公平交易委員會(huì)出具的批復(fù)，韓國(guó)公平交易委員會(huì)認(rèn)定中化聊城收購(gòu)魯西集團(tuán)股權(quán)案不違反韓國(guó)《關(guān)于壟斷規(guī)制及公平交易的法律》第七條第一款的規(guī)定。
國(guó)務(wù)院國(guó)資委批準(zhǔn)，2020年4月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委向中化集團(tuán)核發(fā)了《關(guān)于魯西集團(tuán)有限公司國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)》（國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2020]150號(hào)），批準(zhǔn)同意本次劃轉(zhuǎn)。
本次劃轉(zhuǎn)尚需通過(guò)其他適用法域要求的反壟斷審批程序，能否獲得有關(guān)批準(zhǔn)以及劃轉(zhuǎn)能否順利實(shí)施尚存在不確定性。
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